证券从业资格考试是金融领域的一项基本资格认证,它要求考生掌握大量的专业知识和法规。在这些知识中,有一些关键的数字信息是考生在备考时必须牢记的。以下是一些常见的、在考试中可能会遇到的“必背数字”:
1.股票交易的基本单位:在中国,股票交易的最小单位是1手,即100股。
2.涨跌幅限制:主板市场(沪市和深市)对普通股票实行±10%的日涨跌幅限制;而对于首次公开发行上市的股票(新股),上市首日不设涨跌幅限制,但设有停牌机制。
3.最小报价单位:在上海证券交易所和深圳证券交易所,股票的最小报价单位是0.01元人民币。
4.证券账户开户费:开设证券账户时,上海市场收取人民币40元/户的开户费,深圳市场收取人民币50元/户。
5.申购新股的条件:投资者申购新股时需持有一定数量的市值,具体为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值,上海市场最低门槛为10000元,深圳市场最低门槛为5000元。
6.债券现券交易申报数量:上海证券交易所规定,债券现券交易的申报数量应当为面值总额,且最小申报数量不得低于人民币1000元面值,或者1000元面值的整数倍。
7.证券公司净资本要求:根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司的净资本不得低于公司净资产的一定比例,其中经纪类证券公司不得低于8%,综合类证券公司不得低于10%。
8.证券从业人员禁止行为:证券从业人员不得从事包括买卖股票在内的多种行为,例如持有、买卖或受赠上市公司股票,参与上市公司经营管理活动等。
9.信息披露时限:上市公司应当在发生可能对股价产生重大影响的事件后,及时向公众披露信息,具体时限要求包括但不限于重大事件发生后两个交易日内披露临时报告等。
10.证券投资基金的费用:基金管理费和托管费是基金运作的主要费用,通常每年计提,其中基金管理费年费率一般为基金净值的1%-1.5%,托管费年费率一般为基金净值的0.25%。
这些数字信息是证券从业考试中的基础知识点,也是理解和应用相关法规的关键。考生在复习时应将这些数字信息熟记于心,并通过做练习题来加深印象。同时,考生还需要理解这些数字背后的原理和逻辑,以便在实际工作中能够灵活运用。