一是,合规建设要以业务为导向,贴合业务。
合规建设不是照本宣科,而是要建立在业务发展的基础上,结合业务实际情况,进行合规把控和处置,这样合规措施才具有可执行性。二是,准确识别合规风险,划分风险等级,建立不同等级的合规风险评估机制和流程。不同等级的合规风险,应该有不同的评估机制,即不同风险应该有不同的处置或承受方式,这是成本与风险的最直观考量。三是,划清权责,明确奖惩。当企业或人员愿意为了收益承受风险或者逃避合规流程时,清晰的责任承担机制是合规管理体系的有力补强。
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一是,合规建设要以业务为导向,贴合业务。
合规建设不是照本宣科,而是要建立在业务发展的基础上,结合业务实际情况,进行合规把控和处置,这样合规措施才具有可执行性。二是,准确识别合规风险,划分风险等级,建立不同等级的合规风险评估机制和流程。不同等级的合规风险,应该有不同的评估机制,即不同风险应该有不同的处置或承受方式,这是成本与风险的最直观考量。三是,划清权责,明确奖惩。当企业或人员愿意为了收益承受风险或者逃避合规流程时,清晰的责任承担机制是合规管理体系的有力补强。